本網訊 4月16日，公司隆重召開實施內控規范體系動員大會，對內部控制體系建設工作進行安排部署。郝躍洲董事長出席會議并做重要講話。山西證監局上市處樸華處長、上海證券交易所徐明磊博士出席會議，對公司內控體系建設提出要求。深圳迪博企業風險管理技術有限公司胡為民董事長，為全體參會人員講授內部控制與風險管理知識。陳勝利總經理主持會議。
會議指出，內部控制建設和實施是一項開創性的工作，不僅是思想觀念和管理理念上的轉變，更是一場企業管理的深刻變革。內部控制既是公司科學發展的要求，也是長遠發展的客觀需要,對實現公司風險管理規范化、制度化，提升整體管理水平，促進和保持公司平穩發展具有積極的推動作用。
郝躍洲董事長在講話中指出，公司成立以來，十幾年不間斷推進企業的管理創新與改進，初步形成了“內部市場化、全面預算化、信息化”三大管理創新和“質量、環境、職業健康安全”三標一體有機結合的蘭花管理模式。他指出，建設內控體系對企業經營管理和發展具有十分重要的意義。一可以提升企業基礎管理能力，形成“自我免疫”功能，持續優化各層級的管理責任和工作流程，增強我們發現問題、應對困難、解決問題的措施和能力，實現速度、效益和風險控制的平衡發展；二可以促進企業發展規范運行，通過建立有效的內控機制，讓監管部門和利益相關方放心，同時也能為公司創造良好的經營發展環境；三可以增強企業應對機遇與挑戰的能力，提高自我調整和自我改造的能力，增強排除干擾和及時應變的能力。
郝躍洲董事長強調，建設內控體系，要以《企業內部控制基本規范》為指導，以風險預防和過程控制為重點，以加強組織領導為保證，以建立內控制度為切入點，把好重大風險管理關，構筑風險管理防線，提高預測預警預案水平。一要堅持遵循企業實際，服務于總體發展戰略的原則，要圍繞公司“強煤、調肥、上化、發展新能源新材料”的發展戰略，深入研究、剖析經營管理工作的重點、難點和薄弱環節，梳理、查找存在的問題和風險因素，作為實施控制和優化管理的重點;二要堅持“量身定做”，確保與現有管理體系相融合的原則,要在繼承和發揚的基礎上，有效整合現有的管理體系，針對我們在管理中的薄弱環節，有的放矢地建立符合公司實際的內部控制體系，真正加長我們管理上的短板，得到提升整體管理水平的目的;三要堅持重在執行，突出實效，加強責任落實的原則，在生產經營過程中強化制度制約、建立以“防”為主的監控防線，在財務管理上強化日常性和周期性核查、建立以“堵”為主的監控防線，在審計和紀檢監察上強化監督控制、建立以“審”為主的監控防線，形成內控與風險管理的“三道防線”，確保“凡事有人負責”；四要堅持不斷完善，促進規范運行與動態管理有機結合的原則，根據外部環境和內部條件變化情況，及時調整企業的發展目標和業務流程控制，制定實施新的風險管理策略與控制措施，確保時刻保持對風險的有效控制；五要堅持全員參與，培育良好的內部控制文化，運用各種媒體，加大宣傳，通過培訓、座談、研討等方式，教育廣大員工樹立“風險無處不在、風險無時不有”、“控制風險就是創造效益”的觀念，營造內控與風險管理的輿論氛圍，形成良好的內部控制與風險管理文化。
郝躍洲董事長要求，一要強化組織領導，細化落實工作責任，各單位“一把手”要對本單位體系建設工作負總責，各分管領導要對職責范圍內的內控體系建設負直接領導責任，各職能部門要加大組織協調力度，認真負責地做好各項工作。二要加強宣貫培訓，引導干部職工樹立風險意識，全面把握規范體系的核心內容，下大力氣營造推進企業內控體系建設的濃厚氛圍，建立高素質內控體系建設隊伍。三要突出重點，以財務、市場、工程項目等為主線，建立關鍵環節風險識辨系統和有效的風險處理機制，對現行規章制度和業務流程進行優化，把內部控制、貫標認證、風險管理三者有機結合，確保公司經營管理向著合理、科學、健康、高效的方向發展。四要統籌兼顧，全面推動生產經營各項工作，正確處理內控體系建設與做好當前工作的關系，確保做到內控體系建設與生產經營工作“兩不誤”、“雙促進”。
樸華處長從有利于促進我國企業提高經營管理水平和風險防范能力，實現可持續發展戰略；有利于促進我國企業貫徹中央“走出去”戰略，進入國際市場、參與國際競爭；有利于實現與全球主要發達國家趨同，共同為當今世界公司治理與內部控制研究作出貢獻等三個方面闡述了內部控制建設工作的重要意義，要求公司在內部控制建設中要注意和把握好全面性原則、重要性原則、制衡性原則、適應性原則、成本效益原則等五項原則。
徐明磊博士對美國薩班斯法案，以及大慶聯誼、Enron (安然)、中航油、三鹿集團等案例進行了深度剖析，通過他生動的案例分析和精彩的演講，讓與會人員認識到了內部控制對企業經營管理的重要作用。
副總經理兼董事會秘書王立印宣布了公司《關于建立內部控制體系的通知》。
副總經理兼總會計師韓建中對公司內部控制體系建設工作進行了安排部署。公司內部控制實施方案分兩步推進，第一步，今年底之前，完成合并報表范圍內總資產、營業收入和凈利潤各占50%以上的單位的體系建設，分公司總部、煤炭行業、化肥化工行業三個板塊同時開展。第二步，在上半年完成以上三大板塊內控體系建設后，根據工作進度情況，再具體安排其它單位的內控體系建設工作。第一步工作具體分為六個階段進行，第一階段，3月至4月，開展內控體系梳理和評價工作。第二階段，5月至6月，重建公司內部控制體系，結合公司現有內部控制體系的評價，對原有體系存在的缺陷進行改進。第三階段，7月至9月，開展內控體系試運行，各單位、各部門根據運行情況以及發現的問題，及時進行整改提高。第四階段，10月至12月，對內控體系進行測試、整改跟蹤、流程優化，由項目組、專項小組或相關專家審議通過，編制發布公司《內部控制手冊及體系文件》，確保內控體系文件與實際運行保持一致。第五階段，8月至12月，開展內部控制自我評價。第六階段，開展外部審計評價。
迪博公司董事長胡為民對內部控制的起源、發展及我國企業內部控制規范體系框架結構及其重要意義作了詳細闡述和講解。
陳勝利總經理指出，山西證監局選定我公司作為全省上市公司內部控制試點單位，是對我公司的信任，更是對我公司管理的認可，我們要以出色的工作和優秀的業績，為全省上市公司開展內部控制工作摸索成功經驗，力爭讓我公司的內控體系成為全省上市公司的標桿。他要求，各級各部門要盡快將今天會議上各位領導的要求和會議精神，貫徹落實到各個部門、落實到全體員工，要重視項目管理，有計劃、有安排地完成工作任務；要認真負責，及時確認，保證內控體系的適應性，要實事求是，科學認真，保證高質量地完成任務要認真學習，虛心求教，努力提高員工管理素質；要重視實效，認真做好體系運行、評價、整改工作，加快推進內控建設工作，進一步提高公司企業管理水平，為實現公司“十二五”發展戰略目標而努力工作。
公司高管、機關副處（部）級以上領導、各分子公司副經理以上領導、各財務科長、各內控管理部門負責人、內控聯絡人、內控管理部門人員及內控專職人員參加會議。 （作者：李風英）
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